8月20日新闻，克日，《南山区产业生长投资指导基金治理设施》宣布，《治理设施》共三十条，包罗总则、治理职责和分工、子基金运作治理、出资、资金治理和退出、监视治理、附则共六章。

本设施所称区指导基金是指由南山区人民政府设立的政府投资基金，其宗旨在于施展市场资源设置和国有资金指导放大作用，根据市场化法治化原则指导社会资源重点投向南山区战略性新兴产业、未来产业、现代服务业、优势传统产业等相符产业生长导向的领域，促进社会资源、优质创业项目、手艺和人才向南山区集聚，培育生长新质生产力，塑造生长新动能新优势，促进南山区经济高质量生长。

在子基金投资期内，子基金投资于南山区注册挂号企业的资金，原则上不低于区指导基金对子基金实缴出资额的1.5倍。区指导基金投资应遵守相关执法、律例、规章、国资羁系制度等划定，确立健全风险治理系统，增强区指导基金全历程治理。对遵照区政府有关决议以及本设施相关划定实行的投资行为，在充实推行投资决议程序的条件下造成损失的，根据市区容错纠错等有关划定执行。

附：《南山区产业生长投资指导基金治理设施》原文

南山区产业生长投资指导基金治理设施

第一章 总  则

第一条 为贯彻落实《中共中央国务院关于深化体制机制改造加速实行创新驱动生长战略的若干意见》（中发〔2015〕8号）、《国务院关于增强羁系提防风险推动资源市场高质量生长的若干意见》（国发〔2024〕10号）等文件精神，创新财政支持经济生长方式，规范南山区产业生长投资指导基金（以下简称“区指导基金”）的治理和运作，凭证《财政部关于印发〈政府投资基金暂行治理设施〉的通知》（财预〔2015〕210号）、《财政部关于财政资金注资政府投资基金支持产业生长的指导意见》（财建〔2015〕1062号）、《政府出资产业投资基金治理暂行设施》（发改财金规〔2016〕2800号）、《财政部关于增强政府投资基金治理提高财政出资效益的通知》（财预〔2020〕7号）等文件精神，连系南山区现实，制订本设施。

第二条 本设施所称区指导基金是指由南山区人民政府（以下简称“区政府”）设立的政府投资基金，其宗旨在于施展市场资源设置和国有资金指导放大作用，根据市场化法治化原则指导社会资源重点投向南山区战略性新兴产业、未来产业、现代服务业、优势传统产业等相符产业生长导向的领域，促进社会资源、优质创业项目、手艺和人才向南山区集聚，培育生长新质生产力，塑造生长新动能新优势，促进南山区经济高质量生长。

第三条 区指导基金的资金泉源主要是区财政拨款、区指导基金留存收益和社会捐赠等。

第四条 区指导基金主要通过单独出资或与其他资源互助，以新设、增资或份额受让等形式投资各种子基金。区指导基金通过单独出资或互助方式投资的基金统称为区指导基金的子基金。

第五条 区指导基金执行决议与治理相星散的治理体制，根据“政府指导、市场运作、杠杆放大、协同联动、提防风险”的原则运行。

（一）政府指导。增强区指导基金的政策导向，充实行展产业部门和南山区国有资产监视治理局（以下简称“区国资局”）在子基金的政策目的制订、绩效评价中的主导性作用，推动实现政策目的；

（二）市场运作。充实行展市场在资源设置中的决议性作用，市场化公然择优遴选子基金治理机构。区指导基金主要通过投资子基金的方式指导社会资源投资偏向。子基金的一样平常治理、项目投资、投后治理等事情由专业子基金治理机构根据市场化原则开展；

（三）杠杆放大。区指导基金确立对社会资源的多元化激励机制，在子基金层面普遍吸引社会资源介入，施展国有资金杠杆放大作用；

（四）协同联动。增强与国家级和省市级基金互助联动，强化市区、区各有关部门之间协作联动，充实行展与其他财政金融工具协同作用，着力提升区指导基金使用效能；

（五）提防风险。对区指导基金及其子基金执行绩效治理和风险预警，确立健全投后治理制度和绩效审核制度，坚决提防化解重大风险。

第二章 治理职责和分工

第六条 区政府设立深圳市汇通金控基金投资有限公司（以下简称“汇通金控公司”），由区国资局凭证区政府授权作为出资人，将对区指导基金的出资以资源金形式注入汇通金控公司。

第七条 南山区产业生长投资指导基金投资决议委员会（以下简称“区投委会”）为区指导基金重大投资事项决议机构，执行民主集中制决议。区投委会经区政府授权推行下列职责：

（一）审定区指导基金生长战略和设计，并凭证南山区经济社会生长战略和产业政策导向，确定区指导基金主要投资偏向；

（二）审议区指导基金治理设施，审定区投委集会事规则、区指导基金绩效评价制度等指导基金治理制度；

（三）审议区指导基金投资方案及相关事项；

（四）听取区指导基金年度总体投资运营情形讲述；

（五）审定区指导基金绩效评价效果；

（六）审定区指导基金运作中其他重大事项和区政府授权的其他事宜。

第八条 区国资局作为区指导基金的出资人，肩负区指导基金国有资产羁系职责，推行股东职责。详细职责如下：

（一）代表区政府对汇通金控公司依法享有资产收益、介入重大决媾和选择治理者等出资人权力；

（二）遵照执法、行政律例以及汇通金控公司章程推行出资人职责，保障出资人权益，提防国有资产损失；

（三）经区政府授权放置和筹措财政出资资金，统筹做好区指导基金的年度预算事情，对尚未开展投资的资金按程序举行调剂，推行对汇通金控公司的国有资产治理职责；

（四）开展对汇通金控公司的财政羁系、收益收缴和风险控制，对汇通金控公司年度谋划情形举行监视审核，委托第三方单独审计，协助审计部门开展审计事情；

（五）审核区指导基金治理设施、区投委集会事规则等指导基金治理制度，按程序报区投委会等决议机构审定；

（六）作为区投委会一样平常事务的召集部门，审核区指导基金投资方案及相关事项，按程序报区投委会等决议机构审定，并视需要以汇通金控公司股东决议的形式宣布区投委集会定事项和公然文件；

（七）对区指导基金绩效自评举行再评价。可组织对区指导基金开展重点绩效评价，主要评价政策目的实现、财政效益和治理水同等；

（八）协同相关部门协调整决区指导基金及其子基金运作中的合理诉求，推动政策目的实现。

（九）区政府或区投委会授权的其他事宜。

第九条 汇通金控公司作为区指导基金治理机构，凭证本设施详细认真区指导基金的治理和运营，根据子基金协议（或公司章程）等推行子基金出资人职责。汇通金控公司主要推行下列职责：

（一）健全公司内控机制和治理系统，确保治理效能；

（二）拟订区指导基金治理设施、区投委集会事规则等指导基金治理制度；

（三）拟订区指导基金投资方案及相关事项；

（四）开展子基金的详细投资事情，包罗但不限于：公然征集子基金治理机构和子基金组建方案，对拟参股子基金开展尽职观察、专家评审和入股谈判，制定子基金协议（或公司章程）、投资事项公示、资金拨付、投后治理、投资退出等；

（五）对子基金运作增强监视治理，并定期向区国资局等部门讲述子基金运作情形，发生子基金偏离目的领域或影响区指导基金正当权益等重大事项时应实时讲述；

（六）督促子基金治理机构对子基金托管银行推行托管协议情形举行跟踪，并在子基金协议（或公司章程）中举行明确；

（七）按要求开展区指导基金绩效自评事情，配合区国资局做好再评价和重点绩效评价事情，协助产业主管部门做好政策性子基金的绩效评价事情，协助羁系部门开展检查和审计等事情，督促子基金治理机构做好问题整改、信息报送等事情；

（八）协调有关政府部门和市场化机构为子基金提供对接服务，增强与区产业部门联动，起劲指导子基金所投企业在南山做大做强；

（九）区政府、区投委会或区国资局授权或交办的其他事宜。

第十条 区投委会成员单元对区指导基金投资子基金主要推行下列职责：

（一）明确子基金的政策目的，协同确立健全绩效评价和监视检查制度；

（二）增强全历程对接，形成产业专项政策与区指导基金高效联念头制，增强政策一致性；

（三）协调整决子基金运作中的合理诉求，推动政策目的实现。

第三章 子基金运作治理

第十一条 区指导基金的子基金接纳市场化机制运作，依据子基金协议（或公司章程）等相关约定举行投资、治理和退出。汇通金控公司可向子基金派出代表，监视子基金的投资和运作，原则上不介入子基金的一样平常治理。子基金协议（或公司章程）应约定汇通金控公司对子基金违反其投资答应的投资项目，享有一票否决权。

第十二条 区指导基金出资设立子基金应当相符下列要求：

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（一）子基金原则上应在南山区注册挂号；

（二）区指导基金对子基金的出资比例原则上不跨越30%；

（三）在子基金投资期内，子基金投资于南山区注册挂号企业的资金，原则上不低于区指导基金对子基金实缴出资额的1.5倍。投资后迁入南山区的项目，纳入返投盘算。企业在子基金完全退出前迁出南山区的项目，不纳入返投盘算。

（四）子基金应委托具有一定资质、具有基金托管履历的商业银行举行托管。

第十三条 子基金治理机构应当相符下列要求：

（一）已在相关政府部门或行业自律组织挂号立案。如为新设机构，必须在区指导基金现实出资前取得私募投资基金相关挂号立案资质；

（二）依法设立，治理结构、内控机制和治理制度健全有用，具有厚实的投资治理履历，历史业绩优异，为投资基金配备专属且稳固的治理团队；

（三）有健全的资产托管机制和风险隔离机制；

（四）接受汇通金控公司涉及资金投资的质询，并凭证需要，实时向汇通金控公司讲述有关情形或提供相关资料；

（五）子基金治理机构及所治理的子基金在3年内无重大行政处罚；

（六）有优越的募资能力，对于在子基金方案中明确的募资金额，应在区指导基金决议前，凭证汇通金控公司要求出具出资答应函等文件。

第十四条 子基金不得从事以下营业： 

（一）从事担保、抵押、委托贷款等营业； 

（二）投资二级市场股票（以战略入股为目的的定增、协议转让除外）、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产物、非保本型理财富品、保险设计及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）； 

（四）吸收或变相吸收民众存款，或向任何第三人提供贷款和资金拆借（以股权投资为目的可转债除外，但不得从事明股实债）； 

（五）举行肩负无限连带责任的对外投资；

（六）刊行信托或聚集理财富品召募资金；

（七）其他国家执法律例阻止从事的营业。

第四章 出资、资金治理和退出

第十五条 区指导基金对子基金出资原则上应分期缴付且不早于其他社会出资人。区指导基金出资时序应与子基金的绩效目的完成情形挂钩，未到达子基金协议（或公司章程）相关约定（或划定）的，区指导基金有权暂停出资，并要求子基金治理机构整改。

第十六条 子基金出资各方根据出资比例或相关协议约定获取投资收益。为更好地施展政府投资出资指导作用，区指导基金可以在保证本金收回的条件下，向子基金治理机构和其他出资人适度让利。

第十七条 区指导基金投资谋划及一样平常治理由汇通金控公司运营，汇通金控公司根据要求体例年度谋划预算，经区国资局批准后执行。

第十八条 区指导基金投资收益扣除汇通金控公司谋划开支后的净收益，应当根据区国资局要求上缴或留存区指导基金转动生长。区指导基金尚未投资的资金，根据区国资局等相关部门的要求调剂、使用和治理。

子基金退出归属区指导基金的本金和收益，应实时退回区指导基金，原则上不得留存在子基金账户。

第十九条 子基金治理机构的治理费根据市场化原则举行操作，由汇通金控公司与子基金治理机构参考行业老例协商确定，并在子基金协议（或公司章程）中明确约定。

区指导基金投资子基金以母基金方式运行的，治理费应接纳包干制，区指导基金不得肩负多层级子基金的治理费。

第二十条 子基金原则上应当在存续期满后终止。在现有存续期外，确需延期的，应当提交区投委会审议。

子基金存续期未满时，如泛起政策目的提前实现，经评估需要提前退出的情形，汇通金控公司可自动提议，制订方案，提请区投委会审定。

第五章 监视治理

第二十一条 汇通金控公司根据公然、公正、公正的原则运作，按划定接受社会监视。

第二十二条 区指导基金由区国资局对其举行财政羁系和审计监视。

第二十三条 汇通金控公司应确保子基金协议（或公司章程）相符本设施各项划定，并约定子基金投资偏向、投资地域和出资比例等事项。对违反相关协议（或公司章程）约定的子基金治理机构，汇通金控公司可接纳扣减治理费、扣减收益分成、作废下期互助资格、提前退出并依法追究责任等措施。

第二十四条 汇通金控公司应当在子基金协议（或公司章程）中约定，有下述情形之一的，汇通金控公司有权根据有关约定退出子基金。同时，在退出时有权要求收回投资源金及利息之和，若有收益部门则根据有关约定享有收益分配：

（一）子基金未按子基金协议（或公司章程）约定投资且未能有用整改的；

（二）汇通金控公司与子基金治理机构首次签署子基金协议后，子基金治理机构未完成子基金商事挂号跨越6个月的；

（三）子基金完成商事挂号后，其他出资人未在6个月内完成首轮出资的；

（四）首轮出资拨付至子基金账户后，子基金未开展投资营业跨越6个月的；

（五）子基金运营有违法违规行为被依法查处的；

（六）子基金治理机构发生实质性转变且未按子基金协议（或公司章程）推行相关程序的；

（七）子基金泛起重大审计问题，经整改未达标的；

（八）子基金未到达子基金协议（或公司章程）约定的政策目的，经整改未达标的。

第二十五条 汇通金控公司应当增强对子基金的羁系，掌握其谋划和财政状态，提防财政风险。

子基金治理机构应于每季度初向汇通金控公司提交上季度子基金运营讲述，并于每个会计年度竣事后实时提交经会计师事务所审计的子基金年度审计讲述、子基金年度运营讲述及子基金年度银行托管讲述。同时，汇通金控公司应定期将上述子基金讲述及区指导基金相关讲述提交至区国资局。

第二十六条 对弄虚作假骗取区指导基金或不按划定用途使用、截留挪用、浪费虚耗区指导基金等行为，将依法追究其相关执法责任。组成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十七条 区指导基金投资应遵守相关执法、律例、规章、国资羁系制度等划定，确立健全风险治理系统，增强区指导基金全历程治理。对遵照区政府有关决议以及本设施相关划定实行的投资行为，在充实推行投资决议程序的条件下造成损失的，根据市区容错纠错等有关划定执行。

第六章 附  则

第二十八条 市、区联动配合介入投资决议的政策性子基金尚有划定的，按有关划定执行。

第二十九条 针对相符南山区产业生长战略和产业政策，如对本设施部门条款确有需要突破相关划定的，由区投委会根据“一事一议”方式审议。

第三十条 本设施由区国资局认真注释。本设施自2024年9月10日起施行，有用期5年。《南山区产业生长投资指导基金治理设施（试行）》（深南府办规〔2018〕5号）同时废止。本设施实行前子基金治理事项，根据已生效的协议（或公司章程）等执法文件约定继续执行。

附件：深圳市南山区人民政府官网

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